Ｑ０１６　聯合行為許可申請須知
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公平交易委員會令中華民國101年12月11日公製字第10113610211號修正

一、聯合行為申請時，應備申請書及申請書內所規定之各種附件一式一份。

二、申請書及表格請用A4格式雙面印製，裝訂成冊，並填寫及上傳公平交易委員會（下稱本會）「結合申報及聯合行為申請線上填報系統」（網址：www.ftc.gov.tw）。

三、所附之文件遇有數量、價格等資料，請標示單位。

四、相關法令規定：
(一)聯合行為之定義
１、依公平交易法（下稱本法）第七條所稱聯合行為，謂事業以契約、協議或其他方式之合意，與有競爭關係之他事業共同決定商品或服務之價格，或限制數量、技術、產品、設備、交易對象、交易地區等，相互約束事業活動之行為而言。
本法第七條第一項所稱聯合行為，以事業在同一產銷階段之水平聯合，足以影響生產、商品交易或服務供需之市場功能者為限；所稱其他方式之合意，指契約、協議以外之意思聯絡，不問有無法律拘束力，事實上可導致共同行為者。
同業公會藉章程或會員大會、理、監事會議決議或其他方法所為約束事業活動之行為，亦為本法第七條第二項之水平聯合。
２、依本法施行細則第五條規定，同業公會代表人得為本法第七條所稱聯合行為之行為人。
(二)聯合行為之禁止、例外許可及其核駁期限
依本法第十四條第一項規定，事業不得為聯合行為。但有下列情形之一，而有益於整體經濟與公共利益，經申請本會許可者，不在此限：
１、為降低成本、改良品質或增進效率，而統一商品規格或型式者。
２、為提高技術、改良品質、降低成本或增進效率，而共同研究開發商品或市場者。
３、為促進事業合理經營，而分別作專業發展者。
４、為確保或促進輸出，而專就國外市場之競爭予以約定者。
５、為加強貿易效能，而就國外商品之輸入採取共同行為者。
６、經濟不景氣期間，商品市場價格低於平均生產成本，致該行業之事業，難以繼續維持或生產過剩，為有計畫適應需求而限制產銷數量、設備或價格之共同行為者。
７、為增進中小企業之經營效率，或加強其競爭能力所為之共同行為者。
本會收受前項但書之申請，應於三個月內為核駁之決定；必要時得延長一次。
其中本法第十四條第一項第七款所稱「中小企業」，依本法施行細則第二十二條規定，係依中小企業發展條例規定之標準認定之。
(三)聯合行為例外許可之期限、負擔及變更
１、依本法第十五條規定，本會為本法第十四條第一項但書之許可時，得附加條件或負擔。又許可應附期限，其期限不得逾三年；事業如有正當理由，得於期限屆滿前三個月內，以書面向本會申請延展，其延展期限，每次不得逾三年。
２、依本法第十六條規定，聯合行為經許可後，如因許可事由消滅、經濟情況變更或事業逾越許可之範圍行為者，本會得廢止許可、變更許可內容、命令停止、改正其行為或採取必要更正措施。
(四)聯合行為申請人之規定
依本法施行細則第十三條規定，事業依本法第十四條第一項但書規定為聯合行為時，應由各參與聯合行為之事業共同向本會申請許可；其由同業公會或其他代理人代為申請者，並應附具代理人證明文件。
(五)申請聯合行為許可應備文件
本法施行細則第十四條規定，依本法第十四條第一項但書規定申請許可，應備下列文件：
１、申請書，載明下列事項：
(１)申請聯合行為之商品或服務名稱。
(２)聯合行為之型態。
(３)聯合行為實施期間及地區。
(４)設有代理人者，其代理人之姓名及其證明文件。
(５)其他必要事項。
２、聯合行為之契約書、協議書或其他合意文件。
３、實施聯合行為之具體內容及實施方法。
４、參與事業之基本資料：
(１)參與事業之姓名、住居所或公司、行號、公會或團體之名稱、事務所或營業所。
(２)事業設有代表人或管理人者，其代表人或管理人之姓名及住居所。
(３)參與事業之營業項目、資本額及上一會計年度之營業額。
５、參與事業最近兩年與聯合行為有關之商品或服務價格及產銷值（量）之逐季資料。
６、參與事業上一會計年度之財務報表及營業報告書（亦可以「資產負債表與損益表」替代）。
７、參與事業之水平競爭或其上下游事業之市場結構資料。
８、聯合行為評估報告書。
９、其他經本會指定之文件。
依本法施行細則第十四條第二項規定，申請書格式，由本會定之。
(六)聯合行為評估報告書之內容
１、依本法施行細則第十五條規定，聯合行為評估報告書，應載明下列事項：
(１)參與事業實施聯合行為前後成本結構及變動分析預估。
(２)聯合行為對未參與事業之影響。
(３)聯合行為對該市場結構、供需及價格之影響。
(４)聯合行為對上、下游事業及其市場之影響。
(５)聯合行為對整體經濟與公共利益之具體效益與不利影響。
(６)其他必要事項。
２、另依本法施行細則第十六條規定，依本法第十四條第一項第一款或第三款規定申請許可者，其聯合行為評估報告書應詳載其實施聯合行為達成降低成本、改良品質、增進效率或促進合理經營之具體預期效果。
３、另依本法施行細則第十七條規定，依本法第十四條第一項第二款規定申請許可者，其聯合行為評估報告書應詳載下列事項：
(１)個別研究開發及共同研究開發所需經費之差異。
(２)提高技術、改良品質、降低成本或增進效率之具體預期效果。
４、另依本法施行細則第十八條規定，依本法第十四條第一項第四款規定申請許可者，其聯合行為評估報告書應詳載下列事項：
(１)參與事業最近一年之輸出值（量）與其占該商品總輸出值（量）及內外銷之比例。
(２)促進輸出之具體預期效果。
５、另依本法施行細則第十九條規定，依本法第十四條第一項第五款規定申請許可者，其聯合行為評估報告書應詳載下列事項：
(１)參與事業最近三年之輸入值（量）。
(２)事業為個別輸入及聯合輸入所需成本比較。
(３)達成加強貿易效能之具體預期效果。
６、另依本法施行細則第二十條規定，依本法第十四條第一項第六款規定申請許可者，其聯合行為評估報告書應詳載下列事項：
(１)參與事業最近三年每月特定商品之平均成本、平均變動成本與價格之比較資料。
(２)參與事業最近三年每月之產能、設備利用率、產銷值（量）輸出入值（量）及存貨量資料。
(３)最近三年間該行業廠家數之變動狀況。
(４)該行業之市場展望資料。
(５)除聯合行為外，已採或擬採之自救措施。
(６)實施聯合行為之預期效果。
除(１)至(６)應載事項外，本會得要求提供其他相關資料。
７、另依本法施行細則第二十一條規定，依本法第十四條第一項第七款規定申請許可者，其聯合行為評估報告書應詳載下列事項：
(１)符合中小企業認定標準之資料。
(２)達成增進經營效率或加強競爭能力之具體預期效果。
(七)聯合行為申請案之審查
依本法施行細則第二十三條規定，事業依本法第十四條第一項但書規定申請聯合行為許可時，所提資料不全或記載不完備者，本會得敘明理由限期通知補正；屆期不補正或補正後所提資料仍不齊備者，駁回其申請。
依本法施行細則第二十三條第二項規定，補正，以一次為限。
另依本法施行細則第二十四條規定，本法第十四條第二項所定之三個月期限，自本會收文之次日起算。但事業提出之資料不全或記載不完備，經本會限期通知補正者，自補正之次日起算。
(八)罰則
１、依本法第三十五條第一項規定，違反本法第十四條規定者，經本會依第四十一條規定限期命其停止、改正其行為或採取必要更正措施，而逾期未停止、改正其行為或未採取必要更正措施，或停止後再為相同或類似違反行為者，處行為人三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一億元以下罰金。
２、依本法第四十一條規定，本會對於違反本法規定之事業，得限期命其停止、改正其行為或採取必要更正措施，並得處新臺幣五萬元以上二千五百萬元以下罰鍰；逾期仍不停止、改正其行為或未採取必要更正措施者，得繼續限期命其停止、改正其行為或採取必要更正措施，並按次連續處新臺幣十萬元以上五千萬元以下罰鍰，至停止、改正其行為或採取必要更正措施為止。
３、事業違反第十四條，經本會認定有情節重大者，得處該事業上一會計年度銷售金額百分之十以下罰鍰，不受前項罰鍰金額限制。
４、另依本法第四十一條第三項規定，事業上一會計年度銷售金額之計算、重大違法情節之認定、罰鍰計算之辦法，由本會定之。